🩻 Auditorías internas
Asegurar la evaluación sistemática de procesos y productos de trabajo mediante auditorías internas, con el fin de detectar desviaciones, promover la mejora continua y garantizar el cumplimiento con los estándares de calidad y objetivos organizacionales.
🎯 Objetivo
- Asegurar la evaluación sistemática de procesos y productos de trabajo mediante auditorías internas.
- Detectar desviaciones.
- Promover la mejora continua.
- Garantizar el cumplimiento con estándares de calidad y objetivos organizacionales.
📥 Entradas
- Estándar
- Política
- Guía
- Proceso
- Checklists
⚙️ Proceso
| Fase | Actividades | Responsable | Práctica específica del CMMI |
|---|---|---|---|
| Planificación de auditoría | Buscar elemento en Matriz de Configuración por ID y nombre. Si no existe: - Registrar el elemento para mantener la trazabilidad y control de todos los elementos de configuración del WoW siguiendo la Política de estátus de control. | Team Lead / SEPG | CM, SP 1.1 (Identificar los elementos de configuración) CM, SP 1.2 (Establecer un sistema de gestión de configuración) CM, SP 3.1 (Establecer los registros de gestión de configuración) PPQA SP 1.1 (Evaluar objetivamente los procesos) PPQA SP 1.2 (Evaluar objetivamente los productos de trabajo) OPF SP 1.1 (Establecer las necesidades de proceso de la organización) |
| Preparación de documentos | Localizar la carpeta correspondiente en la carpeta de auditorías. ID del elemento - Nombre del elemento Ejemplo: PR12 - Auditorias Nota: Cada elemento debe tener su propia carpeta para asegurar la trazabilidad de las auditorías. | Team Lead / SEPG | |
Crear una subcarpeta con la fecha de la auditoría.Formato:DD/MM/AAAA Ejemplo: 23/04/2025 | Team Lead / SEPG | ||
| Hacer una copia de la checklist que corresponda del índice de checklists y moverla a la subcarpeta de la fecha. Renombrarla usando el siguiente formato: ID del elemento - Nombre de la checklist - DD/MM/AAAA Ejemplo: CL01 - Procesos - 23/04/2025 | Team Lead / SEPG | ||
| OPF SP 1.2 | Crear una copia del informe de evaluación. Renombrarla usando el siguiente formato: ID del elemento - Informe Evaluación - DD/MM/AAAA Ejemplo: PR12 - Informe Evaluación - 23/04/2025 Mover la copia del informe de evaluación a la subcarpeta de la fecha. Agregar el link de la checklist al informe. | Team Lead / SEPG | PPQA SP 2.2 (Establecer los registros) OPF SP 1.3 (Identificar las mejoras de procesos de la organización) |
| Ejecución de auditoría | Verificar el elemento a auditar con la checklist. | Team Lead / SEPG / Team member | PPQA SP 1.1 (Evaluar objetivamente los procesos) PPQA SP 1.2 (Establecer los registros) CM, SP 3.2 (Realizar auditorías de configuración) |
| Llenar el informe de evaluación documentando los hallazgos. | Team Lead / SEPG / Team member | PPQA SP 1.1 (Evaluar objetivamente los procesos) PPQA SP 1.2 (stablecer los registros) CM, SP 3.2 (Realizar auditorías de configuración) | |
| Verificar que el elemento auditado cumpla con el estándar de versionamiento. | Team Lead / SEPG / Team member | CM, SP 3.2 (Realizar auditorías de configuración) | |
| Sí el elemento es una línea base, verificar que contiene todos los elementos de configuración requeridos y que no hay elementos omitidos. | Team Lead / SEPG / Team member | CM, SP 3.2 (Realizar auditorías de configuración) | |
| Documentación | Agregar la subcarpeta DD/MM/AAAA del elemento auditado a la Matriz de Configuración llenando la columna de auditorías. | Team Lead / SEPG / Team member | PPQA SP 2.2 (Establecer los registros) CM, SP 3.2 (Realizar auditorías de configuración) |
| Seguimiento | Si es necesario, agregar al plan de iteración la tarea de "Aplicar el proceso para acciones correctivas para el elemento auditado". | Team Lead / SEPG / Team member | PPQA SP 1.1 (Evaluar objetivamente los procesos) PPQA SP 1.2 (Establecer los registros) PMC SP 2.1 (Analizar las cuestiones) OPF SP 1.2 (Evaluar los procesos de la organización) PPQA SP 2.1 (Comunicar y resolver las no conformidades) |
📤 Salidas
- Informe de evaluación
- Bitácora de auditorías actualizada
- Checklist del ítem auditado
📎 Recursos relacionados
📚 Historial de cambios
Versiones
| Versión | Descripción | Fecha | Colaborador |
|---|---|---|---|
| 1.0.0 | Creación del proceso de auditorías. | 19/03/2025 | Juan Carlos Calderón, Mauricio Anguiano |
| 1.1.0 | Se agregó PPQA 2.2 al proceso. | 08/04/2025 | Juan Carlos Calderón, Mauricio Anguiano |
| 1.2.0 | Refactorización del proceso para mejorar claridad y estructura. | 18/04/2025 | Diego Fuentes Juvera |
| 1.3.0 | Agregados pasos para manejo de bitácora. | 22/04/2025 | Ian Julián Estrada Castro |
| 1.4.0 | Incorporación de pasos para checklists y conexión con acciones correctivas. | 22/04/2025 | Diego Fuentes Juvera |
| 1.5.0 | Inclusión de pasos específicos para auditar Gestión de Configuración (CM). | 22/04/2025 | Diego Fuentes Juvera |
| 1.5.1 | Agregado paso para asignar responsable de auditoría y definir momentos para auditar procesos. | 23/04/2025 | Diego Fuentes Juvera |
| 1.5.2 | Agregado paso para crear copias de checklist e informe de evaluación. | 23/04/2025 | Diego Fuentes Juvera |
| 2.0.0 | Corrección completa del proceso para alinear con mejores prácticas y estándares internos. | 23/04/2025 | Ángel Mauricio Ramírez Herrera, Valeria Zúñiga |
| 2.0.1 | Corrección de sintaxis y ortografía en todo el documento. | 23/04/2025 | Max Toscano |
| 2.0.2 | Cambiado nombre de copia del informe de evaluación; aclarados pasos para llenar bitácora. | 24/04/2025 | Max Toscano |
| 2.1.0 | Implementación de acciones correctivas y simplificación del proceso para mayor eficiencia. | 08/05/2025 | Armando Méndez Castro, Valeria Zúñiga |
| 2.1.1 | Mapeada la práctica 1.2 de OPF en el proceso. | 26/05/2025 | Emiliano Valdivia Lara |
| 2.1.2 | Incluir CM 3.2 dentro del proceso | 30/05/2025 | Angel Mauricio Ramírez Herrera |
| 2.1.3 | Mapeo de PMC 2.1 en el proceso. | 30/05/2025 | Paola María Garrido, Angel Mauricio Ramírez Herrera |