Proceso para acciones correctivas
Objetivo
- Detectar, registrar, comunicar, dar seguimiento y resolver de forma objetiva las no conformidades identificadas.
- Asegurar que se tomen acciones correctivas adecuadas, manteniendo la calidad de los procesos y productos conforme a los estándares y procedimientos definidos por el departamento.
¿Qué es una no conformidad?
Situación en la que el producto o acuerdo de trabajo no cumple con los requisitos establecidos, tales como estándares, especificaciones, políticas o criterios de calidad.
Entradas
- Matriz de riesgos.
- Informe de evaluación.
- Defect Log.
Proceso
| Fase | Descripción | Responsable | Meta y práctica específica del CMMI |
|---|---|---|---|
| Identificar la no conformidad | Identificar en las entradas del proceso aquellas cuestiones que cuente con alguno de los criterios establecidos para aplicar una acción correctiva. | Team member | OPD SP 1.1 (Esrablecer los procesos estándar), PMC 2.1 (Analizar las cuestiones), PPQA SP 2.1 (Comunicar y resolver las no conformidades) |
| En caso de que la entrada sea el defect log, analizar los resultados obtenidos sobre lo que se había especificado. | Team member | VER SP 3.2 (Analizar los resultados de las actividades de verificación e identificar acciones correctivas). | |
| Documenta las no conformidades en el Repositorio de Acciones Correctivas, llenando los campos correspondientes: -Fecha de identificación -Fuente de origen -Descripción breve del problema -Urgencia de la correción -Acción correctiva (tareas) -Responsable de implementar Nota: Si la no conformidad no puede resolverse dentro del proyecto, deberá escalarse al nivel de gestión designado para su atención (PMs o Maestros). | Team member | PMC SP 2.1 (Analizar las cuestiones), PPQA SP 2.1 (Comunicar y resolver las no conformidades), PPQA SP 2.2 (Establecer los registros), PMC SP 2.2 (Llevar a cabo las acciones correctivas) | |
| Aprobación stakeholders | Identificar a los stakeholders relevantes y obtener su aprobación de las acciones a tomar. | Team member | PMC, SP 2.2 (Llevar a cabo las acciones correctivas) |
| Documentar la fecha de aprobación. | Team member | PMC, SP 2.2 (Llevar a cabo las acciones correctivas) | |
| Llevar a cabo las acciones correctivas | Realiza la acción correctiva y documenta la fecha de ejecucción. | Team member | PMC, SP 2.2 (Llevar a cabo las acciones correctivas) |
| Validar la acción correctiva | Identifica la métrica o documentación (algo tangible) que demuestre que la accion correctiva fue exitosa. | Team member | PMC, SP 2.3 (Gestionar las acciones correctivas) |
| Si la no conformidad persiste, repite el proceso nuevamente y documenta por qué no fue exitoso. | Team member | PMC, SP 2.3 (Gestionar las acciones correctivas), PPQA SP 2.2 (Establecer los registros) | |
| Si la resolución fue exitosa, notifica a los stakeholders y documenta la evidencia de resolución. | Team member | PPQA, SP 2.1 (Comunicar y resolver las no conformidades) |
Salidas
- Repositorio de acciones correctivas y no conformidades actualizado.
- Plantillas, guías, estándares y procesos corregidos.
Tabla de criterios
| Criterio | Pregunta guía |
|---|---|
| Impacto en objetivos | ¿Este problema puede afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto (tiempo, calidad, alcance, costo)? |
| Acción previa fallida | ¿Es una desviación o situación que ya se abordó anteriormente, pero el problema persiste? |
| Gravedad | ¿Es una desviación significativa respecto al plan, métricas o compromisos? |
| Riesgo materializado | ¿Corresponde a un riesgo previamente identificado que ahora se ha hecho realidad? |
| Interrupción de procesos | ¿Afecta el flujo de trabajo, la disponibilidad de recursos o la continuidad del proyecto? |
| Falta de participación de stakeholders | ¿Se observa una baja participación, compromiso o coordinación deficiente entre los interesados? |
| Gestión o seguridad de datos comprometida | ¿Se han detectado accesos no autorizados o fallos en la privacidad, integridad o disponibilidad de los datos o productos de trabajo? |
| Desviación de los estándares de codificación | ¿El código presenta inconsistencias, malas prácticas o no cumple con los estándares definidos por el equipo o la organización? |
| Problemas en pruebas o validación | ¿Se han detectado errores no capturados por pruebas, falta de cobertura o ejecución inadecuada de pruebas? |
| Fallas en la identificación de requisitos | ¿Se han omitido, malinterpretado o identificado incorrectamente requisitos funcionales o no funcionales? |
Historial de cambios
| Tipo de Versión | Descripción | Fecha | Colaborador |
|---|---|---|---|
| 1.0 | Proceso inicial para acciones correctivas | 26/03/2025 | Paola Garrido, Valeria Zúñiga |
| 1.1 | Se agregó enlace y práctica OPD SP 1.3 | 31/03/2025 | Ian Julián Estrada Castro |
| 1.2 | Refactorización | 18/04/2025 | Diego Fuentes |
| 2.0 | Proceso actualizado para cumplir con la meta 2 de PMC | 21/04/2025 | Diego Fuentes, Max Toscano, Paola Garrido, Rommel Toledo, Daniel Queijeiro. |
| 2.1 | Correcciones de REQM 1.5 | 22/04/2025 | Juan Pablo Chávez Leal |
| 2.2 | Incorporación de PPQA 2.1 (no conformidades y notificación) | 24/04/2025 | Juan Eduardo Rosas Cerón |
| 2.3 | Errores ortográficos | 25/04/2025 | Hiram Mendoza |
| 3.0 | Simplifación del proceso y corrección acorde al CMMI. | 15/05/2025 | Paola María Garrido, Valeria Zúñiga |
| 3.1 | Agregar paso para introducir VER 3.2 | 16/05/2025 | Daniel Contreras Chávez |